90后打造虚假外汇交易平台诈骗逾亿元

炒外汇又(yòu)叫外汇保证金交易，是一种比股市投资更优越的金融投资工(gōng)具(jù)。其投资方向是全球外汇市场。由于汇价每日波动幅度不像股市那么大，若以实盘换汇交易投资的话，回报率小(xiǎo)。利用(yòng)保证金交易来投资，外汇投资人可(kě)以运用(yòng)杠杆原理(lǐ)，以小(xiǎo)搏大、双向交易、操做灵活，而且由于是全球性的市场，行情被个人或机构控制的机会很(hěn)小(xiǎo)，所以相对于股市来说更加透明和公(gōng)平。
炒外汇是很(hěn)多(duō)投资者热衷的投资项目，不少虚假交易平台也应运而生。这些平台号称是拥有(yǒu)海外雄厚实力的投资公(gōng)司，而且还会在高大上的大厦中(zhōng)租用(yòng)写字楼。可(kě)是，一旦投资者将钱转入这些平台的账户，最终的结果却是人去楼空。

团伙发展二级代理(lǐ)公(gōng)司132个受害人达6800多(duō)人
炒外汇是很(hěn)多(duō)投资者热衷的投资项目,不少虚假交易平台也应运而生。这些平台号称是拥有(yǒu)海外雄厚实力的投资公(gōng)司,而且还会在高大上的大厦中(zhōng)租用(yòng)写字楼。可(kě)是,一旦投资者将钱转入这些平台的账户,最终的结果却是人去楼空。
今年3月,一条不起眼的線(xiàn)索让山(shān)东省烟台市公(gōng)安(ān)局开发區(qū)分(fēn)局接触到这个覆盖全國(guó)诈骗集团的冰山(shān)一角。3个多(duō)月时间,烟台市公(gōng)安(ān)局开发區(qū)分(fēn)局边防、刑侦、网安(ān)、法制等多(duō)部门协同作(zuò)战,上百警力跨多(duō)个省份缜密侦查,终将这一诈骗团伙一网打尽。
据介绍,这是一群高學(xué)历的90后,他(tā)们打造了一个可(kě)以随时在后台修改数据的虚假炒外汇、贵金属投资平台。一年多(duō)的时间里,涉案网络外汇交易平台发展二级代理(lǐ)公(gōng)司132个,个人代理(lǐ)1300多(duō)家,受害人达6800多(duō)人,涉案价值1.2亿元。
情人闹别扭揭开巨大阴谋
今年3月,市民(mín)王某在“民(mín)生警務(wù)平台”投诉称,其“女朋友”介绍他(tā)在一个网络交易平台上炒期货、外汇,先后投入3万余元,现已全部亏损。
经了解,王某常年在非洲務(wù)工(gōng),一人在外寂寞难耐,便通过某交友网站认识了一个女友,叫小(xiǎo)芳,是90后,两人经常视频聊天。
小(xiǎo)芳告诉王某,通过网上的投资平台炒外汇和期货来钱很(hěn)快,自己家亲戚就有(yǒu)干这个的。平台有(yǒu)分(fēn)析师帮忙看外汇走势,保赚不赔,自己不用(yòng)动脑子,跟着赚大钱就行。
王某听得很(hěn)心动,便试着投了3万元。没想到,钱一进交易平台便一直在赔,短短几天时间便缩水1万多(duō)元,直至血本无归。赔钱之后,小(xiǎo)芳在微信上也不跟他(tā)聊天了,王某怀疑自己被骗,专程从非洲赶回國(guó)内,通过“民(mín)生警務(wù)平台”投诉。
开发區(qū)分(fēn)局通过对小(xiǎo)芳信息查询落地划分(fēn)案件归属地,该線(xiàn)索交由边防大队案件侦查队办(bàn)理(lǐ)。接警后民(mín)警立即找到了小(xiǎo)芳,小(xiǎo)芳称只要民(mín)警不处理(lǐ)自己,她愿意将王某的损失如数归还。
民(mín)警将案件情况汇报给开发區(qū)边防大队大队長(cháng)赵红军后,赵红军认為(wèi)这就是一起電(diàn)信网络诈骗案件。随后,办(bàn)案人员立即加大对犯罪嫌疑人小(xiǎo)芳的审讯力度。
经审讯,小(xiǎo)芳如实交代了其团伙成员人数、诈骗窝点等关键信息。第二天,办(bàn)案民(mín)警将位于开发區(qū)某商(shāng)业大厦的诈骗窝点成功捣毁,现场抓获犯罪嫌疑人16名(míng)。
经查,2017年6月,诈骗窝点负责人孙某与合伙人前往杭州一金融投资公(gōng)司签订合约,取得了某网络外汇交易平台的经营资格。该平台对外称注册于香港,是一家正规的外汇、贵金属投资平台,实际上是嫌疑人可(kě)以随意操控后台、以达到吸干投资人每一分(fēn)钱為(wèi)目的的假平台。
孙某获得经营资格后,便组织其下属业務(wù)员编造虚假身份,通过微信交友、拉拢感情等手段,诱使受害人到网络外汇交易平台投资。按经营合同,约定按照客户亏损的50%(后提高至75%)进行返利。
截至被警方一网打尽,孙某的窝点经营不到两个月,涉案价值近百万元。
虚假外汇交易平台露真面目
虽然捣毁了诈骗窝点,但办(bàn)案民(mín)警丝毫不敢放松。诈骗团伙的上级公(gōng)司在哪?团伙有(yǒu)多(duō)少人?
开发區(qū)分(fēn)局成立了“327”专案组,在对犯罪嫌疑人孙某等人银行流水、交易凭证进行多(duō)次梳理(lǐ)核查后,发现了位于浙江杭州和河南郑州的两个诈骗窝点。
民(mín)警分(fēn)析得知,该网络外汇交易平台组织架构大體(tǐ)分(fēn)為(wèi)三层。顶层便是这个平台的开发者,总公(gōng)司位于郑州,相当于生产(chǎn)商(shāng)；第二层是他(tā)发展的下级代理(lǐ)公(gōng)司,主要业務(wù)是推广平台,一般不直接发展受害人,相当于代理(lǐ)商(shāng),本案中(zhōng)位于杭州的公(gōng)司,便是代理(lǐ)商(shāng)；第三层是落地公(gōng)司,一般由公(gōng)司业務(wù)员直接发展受害人,就是孙某这样的小(xiǎo)公(gōng)司。
落地公(gōng)司会通过小(xiǎo)芳这样的业務(wù)员哄骗投资者,以赚大钱為(wèi)诱饵,引导其到虚假网络外汇交易平台炒外汇或贵金属。若不懂行情,可(kě)加入微信群或QQ群,群里有(yǒu)专门的分(fēn)析师“喊单”。
在群里,投资者会发现,分(fēn)析师有(yǒu)大批拥趸,都在说跟着老师赚了大钱。实际上,一个群里大多(duō)数都是落地公(gōng)司雇来的“托儿”,而“喊单”的分(fēn)析师可(kě)能(néng)连小(xiǎo)學(xué)都没有(yǒu)念过。
钱一旦进入平台,便会被重重盘剥。强制的高额手续费、过夜费、强制汇率差,即便不交易,也会让钱瞬间缩水十几个百分(fēn)点。如果投资人觉察受骗想要出局,退钱还要等3个工(gōng)作(zuò)日。这3天时间里,平台会派专人忽悠投资人继续下单,直到所有(yǒu)的钱都赔光。
赔光的钱,其实都进了平台开发者以及下级代理(lǐ)的口袋里。该网络外汇交易平台就是一个彻头彻尾的電(diàn)信网络诈骗平台。
庞大诈骗平台的背后推手
在初步锁定犯罪嫌疑人之后,侦查民(mín)警便开始对“327诈骗案”的主要嫌疑人进行重点摸排。
民(mín)警发现,主要犯罪嫌疑人大多(duō)都是90后,拥有(yǒu)大學(xué)本科(kē)學(xué)历。郑州总公(gōng)司的注册地址,位于当地的中(zhōng)央商(shāng)務(wù)區(qū),也就是CBD。公(gōng)司主要负责人都开着路虎、宝马、奔驰。从表面上看,该网络外汇交易平台就是一个由年轻人经营的外汇及贵金属投资公(gōng)司,公(gōng)司注册地位于香港,公(gōng)司成员都是高學(xué)历的年轻人,是典型的“金融新(xīn)贵”。
然而,他(tā)们登记的居住地址却都是假的,都具(jù)有(yǒu)一定的反侦查意识。
4月27日8时整,杭州、郑州跨省异地抓捕同时开展行动,当场抓获犯罪嫌疑人29人。
据悉,该平台开启于2017年3月左右,仅仅一年多(duō)时间,这个网络外汇交易平台就已发展二级代理(lǐ)公(gōng)司132个,个人代理(lǐ)1300多(duō)家,受害人达到6800多(duō)人,涉案价值1.2亿元。
如此庞大的诈骗平台,背后推手居然是一个出生于1993年的年轻男子。
一次偶然的机会,本案主要犯罪嫌疑人张某得知开设外汇平台可(kě)以赚大钱。这种交易平台的源代码花(huā)几十万元就可(kě)以买到,后台可(kě)以自己控制,对外可(kě)以包装(zhuāng)成正规的外汇交易平台吸引投资人。张某便迅速行动,購(gòu)买了400开头的虚假電(diàn)话以此伪装(zhuāng)成香港办(bàn)事处,从而误导客户认為(wèi)该公(gōng)司是國(guó)际公(gōng)司。他(tā)在郑州CBD租下写字楼,重金聘请技(jì )术人员开发平台。
张某的公(gōng)司设有(yǒu)技(jì )术部、风控部、客服部、市场部等,服務(wù)器设在香港,连公(gōng)司的基本员工(gōng)都以為(wèi)这是一家真的國(guó)际公(gōng)司,并且在香港有(yǒu)办(bàn)事处。张某的手下通过猎头公(gōng)司网站专门搜索“金融”“投资”公(gōng)司,寻找二级代理(lǐ),再通过二级代理(lǐ)向下发展。一年时间,公(gōng)司呈几何级数字发展起来。
张某坦言,最初只是想赚点钱给妈妈买大房子,也想像正规平台一样只赚取手续费,见好就收。但人的欲望一旦膨胀,就再也难被满足。
短短一年时间,张某用(yòng)骗来的钱在郑州購(gòu)买了价值800多(duō)万元的别墅,投资了電(diàn)竞酒店(diàn)、矿产(chǎn),購(gòu)买了奔驰、宝马等豪車(chē),还给手下高管买了住宅,配了奔驰車(chē)。
落网时,这个大男孩哭着对民(mín)警说:“我只是想给妈妈买大房子,但人的欲望是无穷的。”那一瞬间,他(tā)看上去还只是个孩子。
目前,警方抓获涉案人员50人,其中(zhōng)采取强制措施30人,查扣豪华車(chē)辆4台、電(diàn)脑50余台、现金45万余元,冻结银行账户19个、资金43万余元,冻结第三方支付平台账户1个、查封私人别墅1处、个人住宅1处。

 

陈某某、雷某某非法经营、诈骗一审刑事判决书
 

【关 键 词 】 非法经营 共同犯罪 违法所得 罚金 缓刑
基本信息
审理(lǐ)法院： 中(zhōng)山(shān)市第一人民(mín)法院
案　　号： （2018）粤****刑初**号
案件类型： 刑事
案　　由： 非法经营罪
裁判日期： 2018-02-26
法　　官： 施某某
审理(lǐ)程序： 一审
原　　告： 中(zhōng)山(shān)市第一市區(qū)人民(mín)检察院
被　　告： 陈某某雷某某李某某

文(wén)书正文(wén)
当事人信息
公(gōng)诉机关中(zhōng)山(shān)市第一市區(qū)人民(mín)检察院。
被告人陈某某，男，1990年7月14日出生于广东省五华县，汉族，高中(zhōng)文(wén)化，居民(mín)，户籍所在地广东省中(zhōng)山(shān)市石岐區(qū)。因本案于2017年7月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现押于中(zhōng)山(shān)市看守所。

被告人雷某某，男，1987年9月17日出生于重庆市荣昌區(qū)，汉族，大专文(wén)化，居民(mín)，户籍所在地荣昌區(qū)。因本案于2017年7月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现押于中(zhōng)山(shān)市看守所。
被告人李某某，曾用(yòng)名(míng)李**，男，1985年7月23日出生于广东省连山(shān)壮族瑶族自治县，汉族，中(zhōng)专文(wén)化，居民(mín)，户籍所在地连山(shān)壮族瑶族自治县。因本案于2017年7月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现押于中(zhōng)山(shān)市看守所。
审理(lǐ)经过
中(zhōng)山(shān)市第一市區(qū)人民(mín)检察院以中(zhōng)检一區(qū)刑诉〔2018〕31号起诉书指控被告人陈某某、雷某某犯非法经营罪、被告人李某某犯诈骗罪，于2018年1月3日向本院提起公(gōng)诉。本院依法组成合议庭，公(gōng)开开庭审理(lǐ)了本案。中(zhōng)山(shān)市第一市區(qū)人民(mín)检察院指派检察员王济民(mín)出庭支持公(gōng)诉，上述被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理(lǐ)终结。

本院查明
经审理(lǐ)查明：
一、非法经营事实
被告人陈某某作(zuò)為(wèi)中(zhōng)山(shān)市方某商(shāng)務(wù)咨询有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称方某公(gōng)司）的法定代表人，在未取得经营证券、期货相关资质(zhì)的情况下，私自从网上購(gòu)买一套金融交易软件进行改编，后利用(yòng)该改编后的软件平台（手机APP名(míng)称“金道金融”，微信公(gōng)众号名(míng)称“金道交易”，网页(yè)登陆某称“國(guó)际金融”）从2017年6月开始非法经营“美原油、美黄金、恒指、美日、德(dé)指、美白银”等期货买卖业務(wù)。期间，被告人雷某某受被告人陈某某的雇请，负责该软件平台的日常维护，被告人李某某及乔某1、周某（另案处理(lǐ)）受被告人陈某某的雇请负责招揽客户通过该平台进行期货交易。
截至2017年8月，被告人陈某某、雷某某等人通过该平台进行非法经营的数额共计人民(mín)币810491.11元。
二、诈骗事实
2017年4月开始，被告人李某某通过网络交友软件结识被害人黄某1后，向对方谎称自己是叫“张珊珊”的女子，通过假装(zhuāng)与黄某1谈恋爱，期间多(duō)次通过微信红包或微信转账方式骗取黄某1人民(mín)币10010.66元。
2017年6月开始，被告人李某某通过微信群结识了被害人黄某2，后以帮黄某2在上述“國(guó)际金融”网站平台投资為(wèi)由，先后两次共骗取黄某2人民(mín)币3000元。破案后，赃款均未能(néng)缴回。
2017年7月18日，公(gōng)安(ān)人员在方某公(gōng)司抓获被告人陈某某、雷某某、李某某，当场缴获作(zuò)案工(gōng)具(jù)電(diàn)脑、手机等物(wù)品。归案后，被告人陈某某、雷某某、李某某均如实供述了上述罪行。
上述事实，被告人陈某某、雷某某、李某某在开庭审理(lǐ)过程中(zhōng)无异议，并有(yǒu)被害人黄某1、黄某2的陈述、证人乔某1、周某、高某、陈某、张某、宋國(guó)安(ān)的证言、辨认筆(bǐ)录、中(zhōng)山(shān)市公(gōng)安(ān)局坦洲分(fēn)局的抓获经过、扣押、处理(lǐ)物(wù)品清单、现场及物(wù)证照片、办(bàn)案说明、中(zhōng)國(guó)证券监督管理(lǐ)委员会广东监管局的复函、银行开户资料及交易流水、对公(gōng)账户资料及交易流水、公(gōng)安(ān)机关出具(jù)的方铭公(gōng)司对公(gōng)账户充值入账金额流水及“金融交易”平台交易金额统计、李某某所使用(yòng)微信号的注册交易信息、发展代理(lǐ)商(shāng)详细充值记录、方某公(gōng)司的营业执照、组织机构代码证、开户许可(kě)证复印件、现场检测报告书、被告人陈某某、雷某某、李某某的供述及户籍证明等证据证实，足以认定。
对被告人陈某某所提非法经营的数额中(zhōng)有(yǒu)约25万元系客户用(yòng)于“测试速度”的，并未实际投入期货买卖交易，不应计入犯罪数额，经查，关于犯罪金额人民(mín)币810491.11元，控方依据的证据是依法调取的方某公(gōng)司的对公(gōng)账户（账号為(wèi)20×××67），在案发期间发生的资金入账总额，并扣除备注為(wèi)“备用(yòng)金”“利息”“网转”“对公(gōng)收费明细入账”等可(kě)能(néng)与期货买卖交易无关的项目后所得。根据被告人陈某某等人的供述，该对公(gōng)账户就是用(yòng)于客户的上述期货买卖交易，该金额足以认定為(wèi)犯罪金额。被告人陈某某对其辩解并不能(néng)提供证据予以证明，也不能(néng)提供可(kě)供司法机关进行核实的線(xiàn)索，亦不能(néng)给予合理(lǐ)解释。其所谓的客户将资金汇入上述平台并非用(yòng)于期货买卖交易而是用(yòng)于“测试速度”的辩解也与常理(lǐ)不符，本院不予采纳。
对被告人陈某某所提不应对其被抓获后发生的经营数额承担责任，经查，被告人陈某某等人通过手机及互联网络开设上述期货买卖平台后，通过公(gōng)开宣传招揽客户，客户在注册后即可(kě)独立操作(zuò)进行期货买卖。其客户通过上述平台进行期货买卖操作(zuò)所具(jù)有(yǒu)的独立性，正是被告人陈某某等人创设平台的“先行行為(wèi)”所实现的，被告人陈某某等人应当对该“先行行為(wèi)”导致的后果承担法律责任。根据庭后调查核实，被告人陈某某在归案后并未有(yǒu)效协助公(gōng)安(ān)人员阻止上述交易活动的继续发生，不具(jù)有(yǒu)犯罪中(zhōng)止的举动。其虽被抓获但造成的犯罪后果仍在继续，仍应对此承担法律责任。
辩护人所提陈某某无犯罪前科(kē)，归案后如实供述自己的罪行的意见经查属实，予以采纳。
被告人李某某提出其在诈骗得手后，向被害人黄某1返还了3000元；在收取了被害人黄某2的3000元后，将其中(zhōng)的1500元為(wèi)对方通过平台購(gòu)买了期货。经查，首先，被告人李某某对上述辩解不能(néng)提供证据证明或证据線(xiàn)索，被害人在陈述中(zhōng)亦未反映上述情况。其次，被告人李某某在侦查阶段供认在微信中(zhōng)假扮女子与被害人黄某1“交往”，后以各种借口让对方发红包，前后共骗取对方约人民(mín)币10000元。还供认在与被害人黄某2的联系过程中(zhōng)，以帮对方操作(zuò)投资期货為(wèi)借口，收取对方的人民(mín)币3000元，后将钱全部提现到自己的农信银行卡上归自己使用(yòng)了。而给对方查看投资情况的截图，是其用(yòng)模拟软件伪造的。均未提及有(yǒu)上述辩解的事实。第三，根据已查明事实，被告人李某某仅通过微信与被害人联系及收发资金。根据公(gōng)安(ān)机关依法调取的微信转账记录，亦未发现有(yǒu)被告人李某某所提的向被害人返还资金的情况。综上，被告人李某某的辩解理(lǐ)据不足，本院不予采纳。
本院认為(wèi)
本院认為(wèi)，被告人陈某某、雷某某、李某某无视國(guó)家法律，其中(zhōng)被告人陈某某、雷某某违反國(guó)家规定，未经國(guó)家有(yǒu)关主管部门批准非法经营证券、期货业務(wù)，扰乱市场秩序，情节严重，其行為(wèi)均已构成非法经营罪，依法应予惩处；被告人李某某以非法占有(yǒu)為(wèi)目的，诈骗他(tā)人财物(wù)，数额较大，其行為(wèi)已构成诈骗罪，应依法予以惩处。被告人陈某某在非法经营共同犯罪中(zhōng)起主要作(zuò)用(yòng)，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人雷某某在非法经营共同犯罪中(zhōng)起次要作(zuò)用(yòng)，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人陈某某、雷某某、李某某如实供述自己的基本罪行，依法可(kě)以从轻处罚。公(gōng)诉机关指控被告人陈某某、雷某某犯非法经营罪，被告人李某某犯诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分(fēn)，罪名(míng)成立，本院予以支持。被告人及辩护人所提辩解、辩护意见经上述分(fēn)析，有(yǒu)理(lǐ)部分(fēn)予以采纳。被告人陈某某、雷某某符合缓刑适用(yòng)条件，依法可(kě)以宣告缓刑。犯罪分(fēn)子违法所得的一切财物(wù)，应当予以追缴或者责令退赔；供犯罪所用(yòng)的本人财物(wù)，应当予以没收。依照《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：

裁判结果
一、被告人陈某某犯非法经营罪，判处有(yǒu)期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民(mín)币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
二、被告人雷某某犯非法经营罪，判处有(yǒu)期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民(mín)币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
三、被告人李某某犯诈骗罪，判处有(yǒu)期徒刑九个月，并处罚金人民(mín)币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月18日起至2018年4月17日止。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
四、责令被告人李某某分(fēn)别退赔被害人黄俊明人民(mín)币10010.66元、被害人黄楷人民(mín)币3000元。
五、缴获的作(zuò)案用(yòng)電(diàn)脑、手机等物(wù)品（详见扣押清单）予以没收。
（由扣押单位中(zhōng)山(shān)市公(gōng)安(ān)局坦洲分(fēn)局依法处理(lǐ)。）
如不服本判决，可(kě)在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省中(zhōng)山(shān)市中(zhōng)级人民(mín)法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

 

审判人员
审判長(cháng)施某某
人民(mín)陪审员陈海泉
人民(mín)陪审员张柳二
裁判日期
二〇一八年二月二十六日
书记员
书记员卜璐

 

孙某某非法经营一审刑事判决书
 

【关 键 词 】 非法经营 从犯 缓刑 罚金 没收

基本信息
审理(lǐ)法院： 高青县人民(mín)法院
案　　号： （2017）鲁03**刑初**号
案件类型： 刑事
案　　由： 非法经营罪
裁判日期： 2017-12-13
合 议 庭 ： 张某某 李某某
审理(lǐ)程序： 一审
原　　告： 高青县人民(mín)检察院
被　　告： 孙某某

文(wén)书正文(wén)
当事人信息
公(gōng)诉机关高青县人民(mín)检察院。
被告人孙某某，男，1989年8月22日出生于山(shān)东省威海市乳山(shān)區(qū)，汉族，大专文(wén)化，无业，户籍地淄博市周村區(qū)，现住淄博市张店(diàn)區(qū)。因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月10日被刑事拘留，分(fēn)别于2016年1月15日、2017年1月6日被取保候审。

审理(lǐ)经过
高青县人民(mín)检察院以高检公(gōng)刑诉[2017]39号起诉书指控被告人孙某某犯非法经营罪，于2017年7月3日向本院提起公(gōng)诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公(gōng)开开庭审理(lǐ)了本案。期间经淄博市中(zhōng)级人民(mín)法院批准延長(cháng)审理(lǐ)期限三个月。高青县人民(mín)检察院指派检察员安(ān)亮亮出庭支持公(gōng)诉。被告人孙某某及其辩护人到庭参加了诉讼，现已审理(lǐ)终结。
一审请求情况
公(gōng)诉机关指控，2015年4月14日至8月28日，被告人孙某某在未进行工(gōng)商(shāng)登记，未取得证监会批准，无经营股指期货资质(zhì)的情况下，面向不特定公(gōng)众為(wèi)吴鑫泉等人发展韩某1、王某1、陈某、秦某等人作(zuò)為(wèi)下線(xiàn)，设立股指期货交易点，在社会上招揽不具(jù)备股指期货开户资格和交易资历的普通群众，以竞猜沪深300股指指数“涨、跌”的方式，买卖股指期货共计6777手，交易金额人民(mín)币（以下币种同）6925368元。并当庭提供证人王某1、韩某1、苗某、王某2等证言，辨认筆(bǐ)录、勘查筆(bǐ)录、電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录，书证银行交易明细、投资合作(zuò)协议、户籍证明，被告人供述等证据一宗，要求依照《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)刑法》第二百二十五条之规定追究被告人的刑事责任。
一审答(dá)辩情况
被告人对公(gōng)诉机关指控的犯罪事实及罪名(míng)均无异议，不作(zuò)辩解。其辩护人认為(wèi)被告人具(jù)有(yǒu)以下法定或酌定从轻处罚情节：1、从犯，主观恶性小(xiǎo)；2、认罪、悔罪；3、初犯、偶犯，综合建议对被告人在三年以下量刑，并适用(yòng)缓刑。
本院查明
经审理(lǐ)查明，2015年4月14日至8月28日，被告人孙某某在未进行工(gōng)商(shāng)登记，未取得证监会批准，无经营股指期货资质(zhì)的情况下，面向不特定公(gōng)众為(wèi)吴鑫泉等人发展韩某1、王某1、陈某、秦某等人作(zuò)為(wèi)下線(xiàn)，设立股指期货交易点，在社会上招揽不具(jù)备股指期货开户资格和交易资历的普通群众，以竞猜沪深300股指指数“涨、跌”的方式，买卖股指期货共计6777手，交易金额人民(mín)币（以下币种同）6925368元。非法获利3万余元。
另查明，被告人归案后如实供述主要犯罪事实。
上述事实，有(yǒu)以下经庭审质(zhì)证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）王某1农业银行尾号5017银行卡交易明细一份、王某1工(gōng)商(shāng)银行尾号0422的交易记录一宗证实：王某1的银行交易情况。
（2）韩某1齐商(shāng)银行尾号3430银行卡交易明细、建行尾号8555交易明细等证实：韩某1齐商(shāng)银行尾号3430账户汇入林江华建行账户661895元。建行尾号8555汇入林江华账户189960元。
（3）韩某2上海浦发银行桓台支行尾号4643银行卡交易记录一张、韩某2农业银行明细证实：韩某2向韩某1转账11万元等相关情况。
（4）房屋租赁合同一份证实：孙某某租赁的黄金一号公(gōng)馆合同。
（5）户籍证明证实：孙某某于1989年8月22日出生，其作(zuò)案时已达完全刑事责任年龄。
（6）孙某某2015年6月30日注册的淄博一泽嘉业经济信息咨询有(yǒu)限公(gōng)司营业执照一份证实：该公(gōng)司经营范围不含经营金融、证券、期货、理(lǐ)财、集资、融资等相关业務(wù)。
（7）甲方孙某某与乙方王某1签订投资合作(zuò)协议一份证实：2015年7月7日双方签订期货投资协议，王某1缴纳5万元作(zuò)為(wèi)风险保证金，孙某某收取王某1每手人民(mín)币300元作(zuò)為(wèi)管理(lǐ)费、开户所用(yòng)保证金利息、國(guó)家股指期货交易税费及其他(tā)费用(yòng)。甲方收款账户林江华，工(gōng)行福建龙岩支行开户。
（8）中(zhōng)國(guó)证券监督管理(lǐ)委员会打非局函一份证实：吴鑫泉等人通过其实际控制的期货交易账户，接受客户交易指令，代理(lǐ)客户完成期货交易的行為(wèi)，实质(zhì)上是期货经纪业務(wù)。《期货交易管理(lǐ)条例》第十五条规定，未经國(guó)務(wù)院期货监督管理(lǐ)机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公(gōng)司，经营期货业務(wù)。吴鑫泉等人未经证监会批准，从事上述行為(wèi)，涉嫌非法从事期货经纪业務(wù)。
2、证人证言
第一组：被告人孙某某介绍的客户。
（1）证人王某1证言证实：2015年7月3日其与高青县常家镇大张村的张某1签订房屋租赁合同，租赁了他(tā)位于高青县常家镇双庙村沿街(jiē)房的一间房屋开设股指期货交易点。7月7日其与淄博市张店(diàn)區(qū)的孙某某签订了投资合作(zuò)协议，7月中(zhōng)旬向孙某某给其指定的林江华的账号上打保证金5万元，开设一个期货操作(zuò)账户以購(gòu)买股指期货if1508或者if1509的点数涨跌的形式，经营股指期货点，其不知道他(tā)们公(gōng)司叫什么公(gōng)司。总共经营了大约一个半月左右的时间，到8月底，就不再经营了，总的经营数额100多(duō)万元，获得利润约3万多(duō)元。孙某某说过自己玩赔钱，尽量找别人玩，自己挣手续费。
其开设这家股指期货点没有(yǒu)营业执照，也没有(yǒu)证监会批准的文(wén)件。其通过取款机、银行柜台、手机银行给对方打款，参与玩的群众输的钱其都打给林江华、林隆华账户上了。如果他(tā)们输了，他(tā)们给其现金或者银行卡，其再将钱打给公(gōng)司，如果他(tā)们赢了，公(gōng)司给其打款，其再将款项支付给赢的人。
不论输赢，只要有(yǒu)交易，公(gōng)司每手（次）收300元手续费，给其返还150元左右，7月份每手给其返120元，第二个月，即进入8月份涨到每手返还150元，接近8月底的那一周涨到180元，交易数量，120手之内，手续费120元，超过200手是150元，超过300手是180元。一般每手赚取150元，其与李某1分(fēn)得90元，韩某1与申某分(fēn)得60元，他(tā)们二人如何分(fēn)其不清楚。手续费180元时，其与李某1分(fēn)得140元，韩某1与申某分(fēn)得40元。
（2）证人张某1证言证实：其位于双庙村南的一间房子于2015年6月底7月初租给了王某1。
（3）证人张某2证言证实：其是王某1妻子。2015年6月底7月初，王某1跟其说要跟宋某1合伙搞股指期货，要开一个店(diàn)。王某1说要做一个仓，缴纳5万元保证金。还在双庙村选了一个房子。其妹妹在店(diàn)里帮了十几天忙。
（4）证人李某1证言证实：2015年8月份王某1在高青县常家镇双庙村开设了一个股指期货交易场所，其先在该场所交易了几次，后王某1找其投资1万元合伙经营，其在店(diàn)里同王某4等人一起購(gòu)买股指期货，1万元都赔光了，合伙经营到大阅兵（9月3日）之前，分(fēn)得3千元利润分(fēn)成。
（5）证人韩某1证言证实：2015年5月份，其去张店(diàn)找朋友孙某某玩，孙某某给其介绍他(tā)在做股指期货。2015年5月底，其给了孙某某5万元现金，让孙某某给其开了一个股指期货账户。又(yòu)过了二三天，孙某某和一个姓苗的小(xiǎo)伙子来高青，并在其店(diàn)里给其安(ān)装(zhuāng)的博易大师交易软件。孙某某给其发一个福建省叫林江华的银行账户。
（6）证人申某证言证实：2015年5月底，其看见搞股指期货的孙某某去韩某1的店(diàn)里，韩某1买了微机和投影仪，花(huā)了5万元开了一个股指期货的账户，经孙某某介绍买卖股指期货。一开始他(tā)自己买卖。从2016年6月份开始，其就到他(tā)的店(diàn)里去玩的，看着微机显示的股指期货曲線(xiàn)图，其让韩某1操作(zuò)着替其买了几手，结果第一天其就赢了4000元钱。以后连续四五天在韩某1的店(diàn)里买卖股指期货，赢了一万来元钱，但是后来的几天一直赔钱，总计赔了三四万元钱。后来2015年6月7日，其出了25000元，与韩某1共同买卖，输赢共担，如果别人买卖股指期货，每手返还120元手续费，其与韩某1平分(fēn)。其和韩某1合伙干了二十几天，没有(yǒu)人来玩，大约6月底其就不搞了。后来王某1在常家镇租了房子搞了一个点。
（7）证人陈某证言证实：2015年4月份其认识孙某某，他(tā)做股指期货生意，说做股指期货很(hěn)赚钱，后来其经孙某某介绍，表示同意开设股指期货店(diàn)。其就从众益花(huā)园的沿街(jiē)房三楼租的民(mín)主街(jiē)众益物(wù)业公(gōng)司的房子，开始经营股指期货，根据孙某某的嘱咐从中(zhōng)國(guó)建设银行高青支行車(chē)站分(fēn)理(lǐ)处开了一个尾号8036的龙卡通银行卡。后来在其租赁房子里与孙某某签订了开设股指期货店(diàn)的合同，孙某某是甲方，其是乙方，孙某某发展其為(wèi)他(tā)的下線(xiàn)。合同约定，一是其交纳5万元的保证金，给孙某某的现金。二是他(tā)安(ān)排王程程下载博易大师的软件，给其分(fēn)配账号：05×××38和密码：565611。三是协议上注明其经营账号為(wèi)：陈某，孙某某给其的账号是尾号3303的林江华建行银行卡，让其赔了钱给林江华打钱，其若赢了钱，林江华的账号再给其建行的账号上打钱。其每天下午和张店(diàn)的王某2结账，就是把每天最后交割的点数截图，把每天玩的手数和输赢的点数计算好以后拍照给王某2用(yòng)QQ传过去，从5月5日那天开始，其就开始经营股指期货。其一直经营到6月15日，其和林江华之间输大约在353770元左右，赢大约在478050元左右。其代理(lǐ)是孙某某，他(tā)有(yǒu)没有(yǒu)手续不清楚，他(tā)只是以个人的名(míng)义与其签订了一个开户的合同。其对期货知识一窍不通。
（8）证人赵某证言证实：2015年6月份其通过微信聊天认识了一个经营股指期货的，叫孙某某。他(tā)详细给其介绍了股指期货的一些玩法，投资5万元。購(gòu)买涨跌，每涨跌一个点300元，每交易一次為(wèi)一手，收到玩的群众手续费300元，给其返还120-150元。孙某某还给其下载了一个博易大师软件。7月份其将5万元转给孙某某指定的银行账户，是福建一个叫林隆华的工(gōng)行账户，转完账之后孙某某给其一个股指期货的账号和密码，让其和福建一个姓謝(xiè)的联系，这个账户每天必须保持5万元。还设置了一个平仓線(xiàn)，当输到4万元左右时就自动平仓。其玩了大约不到一个月，赔了30多(duō)万元。
（9）证人秦某证言证实：2015年5月份，其通过周村區(qū)的刘朝（音）介绍认识了在张店(diàn)经营股指期货的孙某某，当时孙某某建议其开一家股指期货经营点，投资少，挣钱快。于是其在县城電(diàn)业局南门沿街(jiē)房二楼租了一间房，雇佣了王某3和陈雷，将5万元保证金打到孙某某的账户，孙某某给其一个股指期货交易的账户和密码，有(yǒu)客户来玩股指期货，王某3负责操作(zuò)，陈雷负责算账，其负责收款付款。经营了大约三个月，2015年8月底就不干了。其向孙某某指定的福建省林江华的农行卡上打输的款项。是孙某某发展其开设的股指期货交易账户，当时签订了协议，是其与孙某某签订的，目前因為(wèi)搬家，协议找不到了。
（10）证人王某3证言证实：2015年6月份-7月份，秦某在高青县城電(diàn)业局南门沿街(jiē)房二楼租了一间办(bàn)公(gōng)室，开了一家股指期货交易点，其给他(tā)帮忙。
（11）证人宋某1证言证实：2015年7月份其和王某1合伙经营股指期货，经营了很(hěn)短的一段时间，因為(wèi)赔钱没有(yǒu)资金就退出了。该店(diàn)没有(yǒu)营业执照，没见过批准的手续，只见过王某1与孙某某签订的合作(zuò)协议。与王某1经营该店(diàn)的目的是让客人来玩，其和王某1从中(zhōng)挣钱。玩股指期货带有(yǒu)赌的性质(zhì)。
第二组：终端交易客户证言。
（12）证人宋某2、张某3、魏某1、魏某2、翟某、刘某1等人证言证实：到秦某在县電(diàn)业局南门沿街(jiē)房二楼办(bàn)公(gōng)室开设的股指期货交易点买卖股指期货的情况，每人输赢的数额不一，少则几千元，多(duō)则十万余元。
（13）证人王某4、胡某、魏某3、杨某、孙某、李某2、王某5、石某、刘某2、韩某2、刘某3、于某1等人证言证实：他(tā)们都在高青县常家镇双庙村王某1开设的股指期货场所購(gòu)买过股指期货，输赢数额多(duō)少不一。手续费每交易一手300元，请了分(fēn)析师后每手600元，无分(fēn)析师后450元。其都不懂股票期货方面的知识。
（14）证人张某4证言证实：2015年7月份其在其姐夫王某1开的门头帮忙。看着屏幕买涨买跌。
（15）证人乍岩飞证言证实：2015年5月底其在高青县芦湖(hú)路众益花(huā)园的沿街(jiē)房三楼陈某开设的股指期货场所購(gòu)买股指期货，交易了一手，赢了3000多(duō)元，手续费每交易一手300元。
第三组证言：孙某某工(gōng)作(zuò)人员证言。
（16）证人张某5证言证实：孙某某的公(gōng)司一开始的时候做股指期货沪深300，代理(lǐ)的福建一家鑫华投资公(gōng)司业務(wù)，使用(yòng)的操作(zuò)软件是鑫华公(gōng)司提供的鑫鼎盛交易软件。2015年4月份其开始开車(chē)拉着孙某某到各处发展股指期货沪深300的开户工(gōng)作(zuò)，主要赚取手续费，孙某某雇佣了王某2打理(lǐ)财務(wù)工(gōng)作(zuò)，孙某某负责和客户谈判，谈判300元手续费的分(fēn)成问题，谈好后客户负责提供有(yǒu)网線(xiàn)的電(diàn)脑，都是交了五万元的开户费，孙某某去客户那里安(ān)装(zhuāng)博易大师的软件，给客户开一个仓，从总公(gōng)司那里获得用(yòng)户名(míng)和密码。客户操盘买涨买跌，然后根据手数孙某某分(fēn)配手续费。孙某某嘱咐他(tā)们尽量找别人玩，自己不玩，赚取手续费，因為(wèi)自己玩会赔很(hěn)多(duō)钱。总公(gōng)司规定收取手续费每手300元，孙某某公(gōng)司只收10元-20元，上游公(gōng)司收取120元-130元，其余返给客户，当天结算赔或赚现金、还有(yǒu)手续费现金。王某2负责统计发展的客户玩的手数交报表，孙某某提供账号了解现金及财務(wù)结算情况，公(gōng)司发展的客户都有(yǒu)协议，在孙某某那里。高青的韩某1等这些客户都是孙某某跟他(tā)们接触，其知道的大约有(yǒu)五、六个，还有(yǒu)刘超、周村一姓彭的。
（17）证人韩某3证言证实：其2015年10月9日上班，11月20日辞职，其上班的时候孙某某公(gōng)司核心业務(wù)沪深300已经不干了，经营状况非常差，孙某某负责发展客户，谈判开户的条件和分(fēn)成方案以及怎么操作(zuò)，客户的开户费都交给他(tā)了，现金流向应该是孙某某负责，王某2负责账目和财務(wù)报表，每天开户的客户玩的手数和点数客户报给他(tā)，他(tā)再往总公(gōng)司里报，苗某和张某5负责开車(chē)跟着孙某某出发。沪深300國(guó)家不让做了影响了公(gōng)司赚钱。
（18）证人苗某证言证实：其在孙某某在张店(diàn)开的一家干期货的公(gōng)司里干活，每月3000元，主要工(gōng)作(zuò)内容就是给新(xīn)开的玩期货的客户安(ān)装(zhuāng)软件，需要更新(xīn)的时候通过QQ遠(yuǎn)程操作(zuò)更新(xīn)软件，平时在办(bàn)公(gōng)室接待客户，大多(duō)数时间是给孙某某开車(chē)到处发展股指期货沪深300的客户开户，教授炒期货的流程，培训操盘知识。孙某某公(gōng)司成立于2015年6月30日，主要代理(lǐ)恒指、沪深300、股指、招金期货、國(guó)贸等期货业務(wù)，还有(yǒu)部分(fēn)河北农产(chǎn)品现货、外汇业務(wù)。员工(gōng)有(yǒu)王某2，她负责财務(wù)报表工(gōng)作(zuò)，张某5平时给孙某某开車(chē)，孙某某去发展客户时，张某5负责安(ān)装(zhuāng)博易大师软件，培训新(xīn)开户的客户操作(zuò)流程。其开車(chē)拉着孙某某到各处发展股指期货沪深300的开户工(gōng)作(zuò)，主要是赚取手续费。发展客户后装(zhuāng)软件都是烟台公(gōng)司的于某2把博易大师的软件发给王某2，王某2通过QQ传给其，其把博易大师软件安(ān)装(zhuāng)后调试参数，然后客户与孙某某签订开户合同，客户交上5万元的开户保证金费用(yòng)，孙某某从总公(gōng)司获得沪深300IF的账号和密码，然后给客户就可(kě)以经营期货业務(wù)，主要也是赚取手续费，新(xīn)开户的客户找一个操盘手，有(yǒu)愿意玩的人就用(yòng)客户的户名(míng)和密码登录，交上多(duō)上钱就玩多(duō)少钱的，每手收取一个点300元的手续费，输赢都得交钱。一开始的时候孙某某没有(yǒu)任何手续，到了2015年6月份，孙某某需要代理(lǐ)业務(wù)需要注册公(gōng)司，孙某某就注册了淄博一泽嘉业经济信息咨询有(yǒu)限公(gōng)司，孙某某是法定代表人。
在高青县有(yǒu)两个客户，一个叫韩某1、一个叫王某1，做的都是股指期货沪深300，是孙某某公(gōng)司代理(lǐ)的福建一家鑫华投资公(gōng)司业務(wù)，使用(yòng)的操作(zuò)软件是鑫华公(gōng)司提供的鑫鼎盛交易软件，是通过烟台于某2传过来的软件进行安(ān)装(zhuāng)的，叫博易大师。韩某1和王某1每天把交易手数和点数通过QQ发给公(gōng)司里管财務(wù)的王某2，王某2汇总后再发给烟台的于某2，上線(xiàn)再返手续费进行分(fēn)成。客户那边是100多(duō)块，孙某某说他(tā)的公(gōng)司提成10元。
平时是王某2具(jù)體(tǐ)负责统计发展的客户玩的手数交报表，孙某某提供账号，了解现金及财務(wù)结算情况。其不了解资金的流向及分(fēn)配方案。其和张某5轮流负责跟着孙某某出发，安(ān)装(zhuāng)软件以及教客户怎样玩期货流程。
烟台的于某2的公(gōng)司是孙某某的上線(xiàn)，再往上福建厦门的一个期货公(gōng)司是总公(gōng)司。
其知道的有(yǒu)周村姓彭的、张店(diàn)的刘超、淄川的姓王的客户，经营模式和韩某1、王某1一样。
（19）证人王某2证言证实：孙某某公(gōng)司在高青县有(yǒu)两个客户，韩某1和王某1，做的股指期货沪深300，是孙某某公(gōng)司代理(lǐ)的福建一家鑫华投资公(gōng)司业務(wù)，操作(zuò)软件是鑫华公(gōng)司提供的鑫鼎盛交易软件，像王某1、韩某1这样的客户大约六七个人，大多(duō)在六月份开始，八九月份國(guó)家不允许经营股指，客户们就不做了。客户开户时打入福建总公(gōng)司林江华的工(gōng)商(shāng)银行账户三至五万元，孙某某得到消息后确认，让于某2给其发来一个账户及密码，其再用(yòng)QQ发给客户，当天就可(kě)以开户交易了。当天结算赔或者赚现金、还有(yǒu)手续费现金。客户的现金全部打入林江华账户，客户赚的钱由林江华直接打给客户，交易的手续费由林江华打给孙某某工(gōng)行账户，孙某某再把客户应得的手续费打出去，孙某某的工(gōng)行账户尾号為(wèi)1873。其负责用(yòng)QQ跟客户联系，客户每天的交易手数、客户名(míng)字、平仓盈亏发给其，其再做一个汇总统计制作(zuò)一个表格，然后用(yòng)QQ截图发给于某2，于某2通知总公(gōng)司现金转账。总公(gōng)司规定的客户操作(zuò)股指期货沪深300交易每手收取手续费300元。孙某某公(gōng)司的直接上游公(gōng)司是國(guó)贸期货经纪有(yǒu)限公(gōng)司烟台营业部，总公(gōng)司是國(guó)贸期货经纪有(yǒu)限公(gōng)司，在福建省。烟台的鑫华投资公(gōng)司是总公(gōng)司的配资公(gōng)司。孙某某公(gōng)司主要利润来源是股指期货沪深300交易的手续费，客户们交易的频率高，公(gōng)司收入就高。孙某某公(gōng)司每天股指期货沪深300交易量在今年5月份到7月份是最好的时候，每天平均一百来手，公(gōng)司收入每天2000元，到了8月份交易就少了，十几手的交易量。
（20）证人于某2证言证实：其是林志(zhì)强的一个操盘手，其是从2015年3月份至6月份先后在淄博呆了两个多(duō)月。孙某某是在2015年2月份来栖霞找的林志(zhì)强，一开始自己买卖股指期货，后来他(tā)作(zuò)為(wèi)中(zhōng)间商(shāng)往下发展股指期货交易点。听孙某某自己说，他(tā)在淄博张店(diàn)、周村等地发展了七八个股指期货交易点。
3、被告人的供述与辩解
其现在淄博市张店(diàn)區(qū)黄金國(guó)际一号公(gōng)馆1625室经营淄博一泽嘉业经济信息咨询有(yǒu)限公(gōng)司，营业执照在张店(diàn)區(qū)工(gōng)商(shāng)局办(bàn)的，是一家财務(wù)公(gōng)司给其代办(bàn)的，从2015年6月开始经营，一共3个人，王某2、苗某做现货的代理(lǐ)商(shāng)、外汇的代理(lǐ)商(shāng)，张某5主要是驾驶员，采購(gòu)。经营范围是商(shāng)務(wù)信息咨询、经济信息咨询、装(zhuāng)饰设计咨询。
2015年年初，其与韩超（韩某1）、申超（申某）同时在张店(diàn)區(qū)一台球厅内参加比赛，比赛结束之后在一块吃饭，互相认识了。2015年7月份，通过韩超介绍认识王某1。其与王某1签的《投资合作(zuò)协议书》，这是一份配资协议。是配资公(gōng)司福建圣诺投资集团林志(zhì)强发给其的，福建圣诺集团是配资公(gōng)司，其用(yòng)的是他(tā)们的钱和股指期货交易的账户。其一般与林志(zhì)强联系，他(tā)们公(gōng)司的于某2来淄博其公(gōng)司两次，与财務(wù)人员姓謝(xiè)的通过電(diàn)话联系。
一开始是其自己做股指期货，后来林志(zhì)强让其给他(tā)们介绍几个客户，可(kě)以从中(zhōng)给其一点佣金（即客户每交易一手，给其10元提成，一日一对账，一周一结算），于是其陆续发展了韩某1、王某1等几个客户，他(tā)们将款项打给林志(zhì)强指定的账户，开始经营。其与韩某1、王某1经营股指期货的点算是中(zhōng)介关系。只要韩某1和王某1每做一手（次）交易，配资公(gōng)司就给其10元钱的提成。他(tā)们干的时间不長(cháng)，可(kě)能(néng)是都赔了钱不干的。那些钱其都通过手机银行或者网上银行，转给韩某1和王某1了。
其给王某1介绍的配资公(gōng)司应该是真的，其给他(tā)介绍前，曾用(yòng)过一个月。2015年4月底，林志(zhì)强与其联系上之后，其将5万元资金打给林志(zhì)强指定的账户，户名(míng)是福建的林隆华（或者是林江华），账号记不清了，林志(zhì)强通过打電(diàn)话告诉其账户名(míng)称和密码，其自己进入博易大师交易界面，自己操作(zuò)，当时，主要是在自己家里，自己的電(diàn)脑筆(bǐ)记本上玩，一般上午9：00左右开盘，11：30停盘，下午13：00开盘，15：15停盘，其看着股指期货大盘的走势图，根据布林通道、K線(xiàn)、MACDKDJ，分(fēn)析大盘上涨或者下跌，然后选一个合适的点位进场做单，根据行情，快1-2分(fēn)钟，慢1-2个小(xiǎo)时，也有(yǒu)一天的时候，选适当的时机抛出，计算赢亏，股指期货的手续费实际没有(yǒu)那么高。因為(wèi)使用(yòng)的配资，所以对手续费没有(yǒu)在意。
王某1、韩某1他(tā)们把钱打在福建指定的账户后，对方将交易沪深股指的账户、密码发给其，其再发给王某1、韩某1。
沪深股指交易明细在中(zhōng)國(guó)保证金监控中(zhōng)心，在互联网上有(yǒu)，需要输入账户和密码。但是，输入配资公(gōng)司给的账户和密码无法查，它们是子账户，不能(néng)查。子账户是期货公(gōng)司开出机构版账户，然后，有(yǒu)一套风险控制系统，再分(fēn)出许多(duō)子账户来，一般一个机构版账户能(néng)分(fēn)出40多(duō)个子账户，终端客户得到的都是子账户，查阅交易记录只能(néng)用(yòng)母账户，从10月底11月初左右，证监会规定已经不能(néng)开出子账户了。其自己刚开始做时查了一次，跟林志(zhì)强要的母账户进行查阅，能(néng)查到。
其白色苹果手机平时由其保管、使用(yòng)，没有(yǒu)其他(tā)人借用(yòng)的情况。其知道王某1、韩某1他(tā)们账户每天的盈亏情况，配资公(gōng)司的财務(wù)人员姓謝(xiè)的每天给其发短信，可(kě)以根据手机短信中(zhōng)的内容计算。
除了王某1、韩某1之外，其还给福建圣诺投资集团的林志(zhì)强介绍了刘朝、陈雷、胡長(cháng)宝、陈某等人。
4、勘验、检查、辨认、侦查实验等筆(bǐ)录
（1）韩某1、申某、王某1辨认筆(bǐ)录三份证实：申某、韩某1、王某1在侦查人员主持下分(fēn)别对证言提到的孙某某进行辨认，并辨认出了本案被告人孙某某。
刘某3辨认筆(bǐ)录一份证实：刘某3辨认了筆(bǐ)录中(zhōng)提到的胖超和瘦超，分(fēn)别是本案的韩某1、申某。
（2）扣押决定书、扣押筆(bǐ)录、现场物(wù)证及照片，電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录证实：侦查人员对孙某某经营场所、王某1经营产(chǎn)所、孙某某手机等扣押涉案物(wù)品进行拍照固定，并对涉案的電(diàn)脑手机等进行数据恢复提取。
電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录：高公(gōng)网電(diàn)（勘）字﹝2015﹞218号证实：2015年12月2日侦查技(jì )术人员对提取的王某1交易点封存的電(diàn)脑提取数据。组装(zhuāng)机，提取qq聊天记录等内容，有(yǒu)“向钱看齐，齐步走”与“筆(bǐ)墨，绘你倾城颜”的聊天记录。電(diàn)脑安(ān)装(zhuāng)了博易大师软件。
電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录：高公(gōng)网電(diàn)（勘）字﹝2015﹞226号证实：2015年12月16日侦查技(jì )术人员对提取的王某1交易点封存的電(diàn)脑提取数据。至尊联盟品牌，提取到昵称為(wèi)“筆(bǐ)墨，绘你倾城颜”的qq聊天记录9022条，群聊天记录5749条，提取到19张聊天截图。记载包括：平仓，手数，回点，总计等内容。经计算19张截图内容，共计交易384手。
電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录：高公(gōng)网電(diàn)（勘）字﹝2016﹞002号证实：2016年1月4日技(jì )术人员对扣押的孙某某苹果手机进行数据提取。苹果6，本机号码：186××××7789，该手机提取通讯录573条，已删除390条，短信息2699条，已删除短信261条。与本案有(yǒu)关的短信485条在附件中(zhōng)列明。通话记录3480条，已删除通话记录10条，微信消息71424条。侦查机关经统计整理(lǐ)，对孙某某手机短信中(zhōng)保存的交易记录汇总后列表。其中(zhōng)2015年4月14日至8月28日，孙某某、孟俊熙、金晶、刘朝等交易点交易共计7861手，交易总金额8040838元。
電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录：高公(gōng)网電(diàn)（勘）字﹝2016﹞013号证实：2016年3月2日技(jì )术人员对扣押的华硕x84h電(diàn)脑进行数据提取。未发现安(ān)装(zhuāng)分(fēn)账户系统。
電(diàn)子数据检验工(gōng)作(zuò)记录：高公(gōng)网電(diàn)（勘）字﹝2016﹞011号证实：技(jì )术人员对扣押的华硕R557L電(diàn)脑进行数据提取。未获取聊天记录，未发现安(ān)装(zhuāng)分(fēn)账户管理(lǐ)系统软件。
5、发破案经过、受案登记表、立案决定书等证实：孙某某系被抓获归案，到案后对主要犯罪事实供认不讳。
上述证据之间相互印证，足以认定。
本院认為(wèi)
本院认為(wèi)，被告人孙某某未经國(guó)家有(yǒu)关部门批准，非法从事期货经纪业務(wù)，扰乱市场秩序，交易金额6925368元,情节严重，其行為(wèi)已构成非法经营罪，应予刑罚。公(gōng)诉机关指控其犯非法经营罪罪名(míng)成立。在整个犯罪中(zhōng)，被告人孙某某起次要、辅助作(zuò)用(yòng)，系从犯；被告人归案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，认罪、悔罪，综合上述情节，依法应从轻处罚。其辩护人所持“从犯、认罪、悔罪、初犯、偶犯”的辩护意见成立，本院予以采纳。公(gōng)安(ān)机关扣押在案的手机一部既是本案物(wù)证，亦是作(zuò)案工(gōng)具(jù)，予以没收，封存归档。依照《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)刑法》第二百二十五条第（三项）、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条之规定，判决如下：

裁判结果
一、被告人孙某某犯非法经营罪，判处有(yǒu)期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民(mín)币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
二、被告人孙某某非法所得人民(mín)币三万元，予以没收，上缴國(guó)库。
如不服本判决，可(kě)在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山(shān)东省淄博市中(zhōng)级人民(mín)法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
 

审判人员
审判長(cháng)李某某
审判员张某某
人民(mín)陪审员范學(xué)光
 

裁判日期
二〇一七年十二月十三日
书记员
代理(lǐ)书记员经霞

 

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