最高人民(mín)法院  最高人民(mín)检察院 公(gōng)安(ān)部
关于印发《办(bàn)理(lǐ)跨境赌博犯罪案件若干问题的意见》的通知
公(gōng)通字〔2020〕14号

各省、自治區(qū)、直辖市高级人民(mín)法院，人民(mín)检察院，公(gōng)安(ān)厅、局，解放军军事法院、军事检察院，新(xīn)疆维吾尔自治區(qū)高级人 民(mín)法院生产(chǎn)建设兵团分(fēn)院、新(xīn)疆生产(chǎn)建设兵团人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)局：

    為(wèi)依法惩治跨境赌博等犯罪活动，维护我國(guó)经济安(ān)全、社会稳定，根据有(yǒu)关法律、司法解释的规定，结合司法实践，最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)部联合制定了《办(bàn)理(lǐ)跨境 赌博犯罪案件若干问题的意见》。现予以印发，请结合实际认真 贯彻执行。在执行中(zhōng)遇到的新(xīn)情况、新(xīn)问题，请及时分(fēn)别报告最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)部。

最高人民(mín)法院  最高人民(mín)检察院  公(gōng)安(ān)部
2020年10月16日

 

《办(bàn)理(lǐ)跨境赌博犯罪案件若干问题的意见》

為(wèi)依法惩治跨境赌博等犯罪活动，维护我國(guó)经济安(ān)全、社会稳定，根据《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)刑法》《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)刑事诉讼法》 和《最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院关于办(bàn)理(lǐ)赌博刑事案件具(jù)體(tǐ)应用(yòng)法律若干问题的解释》等有(yǒu)关规定，结合司法实践，制定本意见。

一、总體(tǐ)要求

近年来，境外赌场和网络赌博集团对我國(guó)公(gōng)民(mín)招赌吸赌问题日益突出，跨境赌博违法犯罪活动日益猖獗，严重妨碍社会管理(lǐ)秩序，引发多(duō)种犯罪，严重危害我國(guó)经济安(ān)全和社会稳定。与此同时，互联网领域黑灰产(chǎn)业助推传统赌博和跨境赌博犯罪向互联网迁移，跨境网络赌博违法犯罪活动呈高发态势，严重威胁人民(mín)群众人身财产(chǎn)安(ān)全和社会公(gōng)共安(ān)全。人民(mín)法院、人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)机关要针对跨境赌博犯罪特点，充分(fēn)发挥职能(néng)作(zuò)用(yòng)，贯彻宽严相济刑事政策，准确认定赌博犯罪行為(wèi)，严格依法办(bàn)案，依法从严从快惩处，坚决有(yǒu)效遏制跨境赌博犯罪活动，努力实现政治效果、法律效果、社会效果的高度统一。

二、关于跨境赌博犯罪的认定

（一）以营利為(wèi)目的，有(yǒu)下列情形之一的，属于刑法第三百 零三条第二款规定的“开设赌场”:

1. 境外赌场经营人、实际控制人、投资人，组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博的；

2. 境外赌场管理(lǐ)人员，组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博的；

3. 受境外赌场指派、雇佣，组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博，或者组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博， 从赌场获取费用(yòng)、其他(tā)利益的；

4. 在境外赌场包租赌厅、赌台，组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博的；

5. 其他(tā)在境外以提供赌博场所、提供赌资、设定赌博方式等， 组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博的。

在境外赌场通过开设账户、洗码等方式，為(wèi)中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博提供资金担保服務(wù)的，以“开设赌场"论处。

（二）以营利為(wèi)目的，利用(yòng)信息网络、通讯终端等传输赌博 视频、数据，组织中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)跨境赌博活动，有(yǒu)下列情形之一的，属于刑法第三百零三条第二款规定的“开设赌场”：

1. 建立赌博网站、应用(yòng)程序并接受投注的；

2. 建立赌博网站、应用(yòng)程序并提供给他(tā)人组织赌博的；

3. 購(gòu)买或者租用(yòng)赌博网站、应用(yòng)程序，组织他(tā)人赌博的；

4. 参与赌博网站、应用(yòng)程序利润分(fēn)成的；

5. 担任赌博网站、应用(yòng)程序代理(lǐ)并接受投注的；

6. 其他(tā)利用(yòng)信息网络、通讯终端等传输赌博视频、数据，组织跨境赌博活动的。

（三） 组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外赌博，从参赌 人员中(zhōng)获取费用(yòng)或者其他(tā)利益的，属于刑法第三百零三条第一款 规定的“聚众赌博”。

（四） 跨境开设赌场犯罪定罪处罚的数量或者数额标准，参 照适用(yòng)《关于办(bàn)理(lǐ)赌博刑事案件具(jù)體(tǐ)应用(yòng)法律若干问题的解释》《关于办(bàn)理(lǐ)利用(yòng)赌博机开设赌场案件适用(yòng)法律若干问题的意见》 和《关于办(bàn)理(lǐ)网络赌博犯罪案件适用(yòng)法律若干问题的意见》的有(yǒu) 关规定。

三、关于跨境赌博共同犯罪的认定

（一） 三人以上為(wèi)实施开设赌场犯罪而组成的较為(wèi)固定的犯 罪组织，应当依法认定為(wèi)赌博犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分(fēn)子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对犯罪集团中(zhōng)组织、 指挥、策划者和骨干分(fēn)子，应当依法从严惩处。

（二）明知他(tā)人实施开设赌场犯罪，為(wèi)其提供场地、技(jì )术支 持、资金、资金结算等服務(wù)的，以开设赌场罪的共犯论处。

（三）明知是赌博网站、应用(yòng)程序，有(yǒu)下列情形之一的，以 开设赌场罪的共犯论处：

1. 為(wèi)赌博网站、应用(yòng)程序提供软件开发、技(jì )术支持、互联 网接入、服務(wù)器托管、网络存储空间、通讯传输通道、广告投放、 会员发展、资金支付结算等服務(wù)的；

2. 為(wèi)赌博网站、应用(yòng)程序担任代理(lǐ)并发展玩家、会员、下線(xiàn)的。

為(wèi)同一赌博网站、应用(yòng)程序担任代理(lǐ)，既无上下级关系，又(yòu) 无犯意联络的，不构成共同犯罪。

（四）对受雇佣為(wèi)赌场从事接送参赌人员、望风看场、发牌 坐(zuò)庄、兑换筹码、发送宣传广告等活动的人员及赌博网站、应用(yòng) 程序中(zhōng)与组织赌博活动无直接关联的一般工(gōng)作(zuò)人员，除参与赌场、 赌博网站、应用(yòng)程序利润分(fēn)成或者领取高额固定工(gōng)资的外，可(kě)以 不追究刑事责任，由公(gōng)安(ān)机关依法给予治安(ān)管理(lǐ)处罚。

四、关于跨境赌博关联犯罪的认定

（一）使用(yòng)专门工(gōng)具(jù)、设备或者其他(tā)手段诱使他(tā)人参赌，人為(wèi)控制赌局输赢，构成犯罪的，依照刑法关于诈骗犯罪的规定定 罪处罚。

网上开设赌场，人為(wèi)控制赌局输赢，或者无法实现提现，构成犯罪的，依照刑法关于诈骗犯罪的规定定罪处罚。部分(fēn)参赌者 赢利、提现不影响诈骗犯罪的认定。

（二）通过开设赌场或者為(wèi)國(guó)家工(gōng)作(zuò)人员参与赌博提供资金的形式实施行贿、受贿行為(wèi)，构成犯罪的，依照刑法关于贿赂犯罪的规定定罪处罚。同时构成赌博犯罪的，应当依法与贿赂犯罪 数罪并罚。

（三）实施跨境赌博犯罪，同时构成组织他(tā)人偷越國(guó)（边） 境、运送他(tā)人偷越國(guó)（边）境、偷越國(guó)（边）境罪等罪的，应当 依法数罪并罚。

（四） 实施赌博犯罪，為(wèi)强行索要赌债，实施故意杀人、故 意伤害、非法拘禁、故意毁坏财物(wù)、寻衅滋事等行為(wèi)，构成犯罪 的，应当依法数罪并罚。

（五） 為(wèi)赌博犯罪提供资金、信用(yòng)卡、资金结算等服務(wù)，构 成赌博犯罪共犯，同时构成非法经营罪、妨害信用(yòng)卡管理(lǐ)罪、窃 取、收买、非法提供信用(yòng)卡信息罪、掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪 收益罪等罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

為(wèi)网络赌博犯罪提供互联网接入、服務(wù)器托管、网络存储、通讯传输等技(jì )术支持，或者提供广告推广、支付结算等帮助，构成赌博犯罪共犯，同时构成非法利用(yòng)信息网络罪、帮助信息网络犯罪活动罪等罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

為(wèi)实施赌博犯罪，非法获取公(gōng)民(mín)个人信息，或者向实施赌博犯罪者出售、提供公(gōng)民(mín)个人信息，构成赌博犯罪共犯，同时构成侵犯公(gōng)民(mín)个人信息罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

五、关于跨境赌博犯罪赌资数额的认定及处理(lǐ)

赌博犯罪中(zhōng)用(yòng)作(zuò)赌注的款物(wù)、换取筹码的款物(wù)和通过赌博赢 取的款物(wù)属于赌资。

通过网络实施开设赌场犯罪的，赌资数额可(kě)以依照开设赌场行為(wèi)人在其实际控制账户内的投注金额，结合其他(tā)证据认定；如无法统计，可(kě)以按照查证属实的参赌人员实际参赌的资金额认定。

对于将资金直接或者间接兑换為(wèi)虚拟货币、游戏道具(jù)等虚拟 物(wù)品，并用(yòng)其作(zuò)為(wèi)筹码投注的，赌资数额按照購(gòu)买该虚拟物(wù)品所需资金数额或者实际支付资金数额认定。

对于开设赌场犯罪中(zhōng)主要用(yòng)于接收、流转赌资的银行账户内的资金，犯罪嫌疑人、被告人不能(néng)说明合法来源的，可(kě)以认定為(wèi)赌资。

公(gōng)安(ān)机关、人民(mín)检察院已查封、扣押、冻结的赌资、赌博用(yòng)具(jù)等涉案财物(wù)及孳息，应当制作(zuò)清单。人民(mín)法院对随案移送的涉 案财物(wù)，依法予以处理(lǐ)。赌资应当依法予以追缴。赌博违法所得、 赌博用(yòng)具(jù)以及赌博犯罪分(fēn)子所有(yǒu)的专门用(yòng)于赌博的财物(wù)等，应当 依法予以追缴、没收。

六、关于跨境赌博犯罪案件的管辖

（一） 跨境赌博犯罪案件一般由犯罪地公(gōng)安(ān)机关立案侦查， 由犯罪嫌疑人居住地公(gōng)安(ān)机关立案侦查更為(wèi)适宜的，可(kě)以由犯罪 嫌疑人居住地公(gōng)安(ān)机关立案侦查。犯罪地包括犯罪行為(wèi)发生地和 犯罪结果发生地。

跨境网络赌博犯罪地包括用(yòng)于实施赌博犯罪行為(wèi)的网络服務(wù)使用(yòng)的服務(wù)器所在地，网络服務(wù)提供者所在地，犯罪嫌疑人、参赌人员使用(yòng)的网络信息系统所在地，犯罪嫌疑人為(wèi)网络赌博犯罪 提供帮助的犯罪地等。

（二） 多(duō)个公(gōng)安(ān)机关都有(yǒu)权立案侦查的跨境赌博犯罪案件，由最初受理(lǐ)的公(gōng)安(ān)机关或者主要犯罪地公(gōng)安(ān)机关立案侦查。有(yǒu)争 议的，应当按照有(yǒu)利于查清犯罪事实、有(yǒu)利于诉讼的原则，协商(shāng)解决。经协商(shāng)无法达成一致的，由共同上级公(gōng)安(ān)机关指定有(yǒu)关公(gōng)安(ān)机关立案侦查。

在境外实施的跨境赌博犯罪案件，由公(gōng)安(ān)部商(shāng)最高人民(mín)检察 院和最高人民(mín)法院指定管辖。

（三）具(jù)有(yǒu)下列情形之一的，有(yǒu)关公(gōng)安(ān)机关可(kě)以在其职责范围 内并案侦查：

1. 一人犯数罪的；

2. 共同犯罪的；

3. 共同犯罪的犯罪嫌疑人实施其他(tā)犯罪的；

4. 多(duō)个犯罪嫌疑人实施的犯罪存在直接关联，并案处理(lǐ)有(yǒu)利 于查明案件事实的。

（四）部分(fēn)犯罪嫌疑人在逃，但不影响对已到案共同犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事实认定的，可(kě)以依法先行追究已到案共同 犯罪嫌疑人、被告人的刑事责任。

已确定管辖的跨境赌博共同犯罪案件，在逃的犯罪嫌疑人、 被告人归案后，一般由原管辖的公(gōng)安(ān)机关、人民(mín)检察院、人民(mín)法院管辖。

七、关于跨境赌博犯罪案件证据的收集和审查判断

（一）公(gōng)安(ān)机关、人民(mín)检察院、人民(mín)法院在办(bàn)理(lǐ)跨境赌博犯 罪案件中(zhōng)应当注意对電(diàn)子证据的收集、审查判断。公(gōng)安(ān)机关应当 遵守法定程序，遵循有(yǒu)关技(jì )术标准，全面、客观、及时收集、提取電(diàn)子证据；人民(mín)检察院、人民(mín)法院应当围绕真实性、合法性、关联性审查判断電(diàn)子证据。

公(gōng)安(ān)机关、人民(mín)检察院、人民(mín)法院收集、提取、固定、移送、展示、审查、判断電(diàn)子证据应当严格依照《最高人民(mín)法院、最高 人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)部关于办(bàn)理(lǐ)刑事案件收集提取和审查判断電(diàn)子 数据若干问题的规定》《最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)部 关于办(bàn)理(lǐ)网络犯罪案件适用(yòng)刑事诉讼程序若干问题的意见》的规定进行。

（二） 公(gōng)安(ān)机关采取技(jì )术侦查措施收集的证据材料，能(néng)够证 明案件事实的，应当随案移送，并移送批准采取技(jì )术侦查措施的 法律文(wén)书。

（三） 依照國(guó)际条约、刑事司法协助、互助协议或者平等互 助原则，请求证据材料所在地司法机关收集，或者通过國(guó)际警務(wù) 合作(zuò)机制、國(guó)际刑警组织启动合作(zuò)取证程序收集的境外证据材料，公(gōng)安(ān)机关应当对其来源、提取人、提取时间或者提供人、提供时间以及保管移交的过程等作(zuò)出说明。

当事人及其辩护人、诉讼代理(lǐ)人提供的来自境外的证据材料, 该证据材料应当经所在國(guó)公(gōng)证机关证明，所在國(guó)中(zhōng)央外交主管机 关或者其授权机关认证，并经我國(guó)驻该國(guó)使、领馆认证。未经证明、认证的，不能(néng)作(zuò)為(wèi)证据使用(yòng)。

来自境外的证据材料，能(néng)够证明案件事实且符合刑事诉讼法 及相关规定的，经查证属实，可(kě)以作(zuò)為(wèi)定案的根据。

八、关于跨境赌博犯罪案件宽严相济刑事政策的运用(yòng)

人民(mín)法院、人民(mín)检察院、公(gōng)安(ān)机关要深刻认识跨境赌博犯罪的严重社会危害性，正确贯彻宽严相济刑事政策，运用(yòng)认罪认罚 从宽制度，充分(fēn)发挥刑罚的惩治和预防功能(néng)。对实施跨境赌博犯 罪活动的被告人，应当在全面把握犯罪事实和量刑情节的基础上，依法从严惩处，并注重适用(yòng)财产(chǎn)刑和追缴、没收等财产(chǎn)处置手段， 最大限度剥夺被告人再犯的能(néng)力。

（一） 实施跨境赌博犯罪，有(yǒu)下列情形之一的，酌情从重处罚：

1. 具(jù)有(yǒu)國(guó)家工(gōng)作(zuò)人员身份的；

2. 组织國(guó)家工(gōng)作(zuò)人员赴境外赌博的；

3. 组织、胁迫、引诱、教唆、容留未成年人参与赌博的；

4. 组织、招揽、雇佣未成年人参与实施跨境赌博犯罪的；

5. 采用(yòng)限制人身自由等手段强迫他(tā)人赌博或者结算赌资，尚 不构成其他(tā)犯罪的；

6. 因赌博活动致1人以上死亡、重伤或者3人以上轻伤，或 者引发其他(tā)严重后果，尚不构成其他(tā)犯罪的；

7. 组织、招揽中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)民(mín)赴境外多(duō)个國(guó)家、地區(qū)赌 博的；

8. 因赌博、开设赌场曾被追究刑事责任或者二年内曾被行政 处罚的。

（二） 对于具(jù)有(yǒu)赌资数额大、共同犯罪的主犯、曾因赌博犯 罪行為(wèi)被追究刑事责任、悔罪表现不好等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不适用(yòng)不起诉、免予刑事处罚、缓刑。

（三） 对实施赌博犯罪的被告人，应当加大财产(chǎn)刑的适用(yòng)。对被告人并处罚金时，应当根据其在赌博犯罪中(zhōng)的地位作(zuò)用(yòng)、赌资、违法所得数额等情节决定罚金数额。

（四） 犯罪嫌疑人、被告人提供重要证据，对侦破、查明重大跨境赌博犯罪案件起关键作(zuò)用(yòng)，经查证属实的，可(kě)以根据案件具(jù)體(tǐ)情况，依法从宽处理(lǐ)。